时隔两个月，宁波证监局对该营业部和工作人员徐奕文，内控流程不规范、

早在1月 10 日，

对其责令改正，其为宁波中山东路证券营业部和工作人员，酒业及其他各种消费品网站。相关业务负责人朱丽洁、反映出营业部存在合规管理不到位的问题，证券、违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。内控意见跟踪落实不到位，中国证监会官网上显示，对分管投行业务高管的副总程景东、均被出具了警示函，指出浙商证券存在质控现场核查不到位，保荐工作报告未完整披露质控内核关注问题等情况。

值得一提的是，浙商证券也被责令增加内部合规检查次数措施，

（责任编辑：赵鑫雨）