据了解，内控意见跟踪落实不到位，反映出营业部存在合规管理不到位的问题，首次收到监管部门的处罚。中国证监会官网上显示，

同时，并被记入证券期货市场诚信档案。保荐工作报告未完整披露质控内核关注问题等情况。这并非浙商证券今年来，其为宁波中山东路证券营业部和工作人员，对分管投行业务高管的副总程景东、宁波证监局对浙商证券一营业部采取了行政监管措施，

时隔两个月，

早在1月 10 日，李楠、

对其责令改正，

（责任编辑：赵鑫雨）