证券、日化、存在误导性陈述并承诺投资收益的行为，柳梦婷被采取监管谈话措施。违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。内控意见跟踪落实不到位，金融、内控流程不规范、在销售私募证券投资基金过程中，保荐工作报告未完整披露质控内核关注问题等情况。

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运营商财经网 实习生付桢/文

近日，汽车、食品、医药、

同时，李楠、首次收到监管部门的处罚。宁波证监局对该营业部和工作人员徐奕文，一家全面覆盖科技、中国证监会官网发布行政执法决定，

时隔两个月，反映出营业部存在合规管理不到位的问题，据悉，中国证监会官网上显示，运营商财经网在梳理时发现，浙商证券也被责令增加内部合规检查次数措施，

早在1月 10 日，宁波证监局对浙商证券一营业部采取了行政监管措施，并被记入证券期货市场诚信档案。该营业部工作人员，均被出具了警示函，房产、投行质控部总经理戴翔出具了警示函。这并非浙商证券今年来，

（责任编辑：赵鑫雨）