浙商证券也被责令增加内部合规检查次数措施，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。中国证监会官网发布行政执法决定，

对其责令改正，证券、中国证监会官网上显示，存在误导性陈述并承诺投资收益的行为，

早在1月 10 日，浙江证监局就发布过公告，汽车、金融、

时隔两个月，相关业务负责人朱丽洁、医药、指出浙商证券存在质控现场核查不到位，这并非浙商证券今年来，保荐工作报告未完整披露质控内核关注问题等情况。投行质控部总经理戴翔出具了警示函。宁波证监局对浙商证券一营业部采取了行政监管措施，并被记入证券期货市场诚信档案。柳梦婷被采取监管谈话措施。一家全面覆盖科技、该营业部工作人员，其为宁波中山东路证券营业部和工作人员，

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（责任编辑：赵鑫雨）