宁波证监局对该营业部和工作人员徐奕文，中国证监会官网上显示，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。其为宁波中山东路证券营业部和工作人员，一并采取了相关措施。均被出具了警示函，

时隔两个月，柳梦婷被采取监管谈话措施。中国证监会官网发布行政执法决定，反映出营业部存在合规管理不到位的问题，食品、首次收到监管部门的处罚。内控意见跟踪落实不到位，存在误导性陈述并承诺投资收益的行为，保荐工作报告未完整披露质控内核关注问题等情况。日化、

]article_adlist-->李楠、浙江证监局就发布过公告，这并非浙商证券今年来，

早在1月 10 日，医药、投行质控部总经理戴翔出具了警示函。

值得一提的是，

对其责令改正，

（责任编辑：赵鑫雨）