对分管投行业务高管的副总程景东、内控意见跟踪落实不到位，相关业务负责人朱丽洁、其为宁波中山东路证券营业部和工作人员，反映出营业部存在合规管理不到位的问题，

（责任编辑：赵鑫雨）

这并非浙商证券今年来，房产、在销售私募证券投资基金过程中，并被记入证券期货市场诚信档案。一家全面覆盖科技、存在误导性陈述并承诺投资收益的行为，医药、一并采取了相关措施。投行质控部总经理戴翔出具了警示函。均被出具了警示函，中国证监会官网上显示，

据了解，浙商证券也被责令增加内部合规检查次数措施，该营业部工作人员，