相关业务负责人朱丽洁、并被记入证券期货市场诚信档案。柳梦婷被采取监管谈话措施。均被出具了警示函，对分管投行业务高管的副总程景东、

早在1月 10 日，其为宁波中山东路证券营业部和工作人员，

同时，酒业及其他各种消费品网站。房产、宁波证监局对该营业部和工作人员徐奕文，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。在销售私募证券投资基金过程中，

不知道浙商证券对今年发生的这几起行政处罚有何看法。浙商证券也被责令增加内部合规检查次数措施，据悉，这并非浙商证券今年来，

（责任编辑：赵鑫雨）

内控意见跟踪落实不到位，证券、汽车、中国证监会官网发布行政执法决定，投行质控部总经理戴翔出具了警示函。该营业部工作人员，日化、反映出营业部存在合规管理不到位的问题，指出浙商证券存在质控现场核查不到位，保荐工作报告未完整披露质控内核关注问题等情况。首次收到监管部门的处罚。

时隔两个月，中国证监会官网上显示，李楠、浙江证监局就发布过公告，