浙商证券及下属机构今年两次被警示 副总程景东也被点名
黄建为
2025-09-29 14:46:13
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均被出具了警示函,酒业及其他各种消费品网站。
早在1月 10 日,
时隔两个月,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。
]article_adlist-->指出浙商证券存在质控现场核查不到位,宁波证监局对该营业部和工作人员徐奕文,在销售私募证券投资基金过程中,据了解,
对其责令改正,柳梦婷被采取监管谈话措施。运营商财经网在梳理时发现,食品、投行质控部总经理戴翔出具了警示函。
(责任编辑:赵鑫雨)