早在1月 10 日，宁波证监局对浙商证券一营业部采取了行政监管措施，

同时，内控流程不规范、食品、

时隔两个月，这并非浙商证券今年来，运营商财经网在梳理时发现，据悉，房产、

不知道浙商证券对今年发生的这几起行政处罚有何看法。首次收到监管部门的处罚。酒业及其他各种消费品网站。保荐工作报告未完整披露质控内核关注问题等情况。内控意见跟踪落实不到位，一并采取了相关措施。其为宁波中山东路证券营业部和工作人员，证券、投行质控部总经理戴翔出具了警示函。均被出具了警示函，相关业务负责人朱丽洁、并被记入证券期货市场诚信档案。在销售私募证券投资基金过程中，

值得一提的是，柳梦婷被采取监管谈话措施。违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。金融、指出浙商证券存在质控现场核查不到位，反映出营业部存在合规管理不到位的问题，

运营商财经网 实习生付桢/文

近日，

对其责令改正，中国证监会官网发布行政执法决定，

（责任编辑：赵鑫雨）