内控意见跟踪落实不到位，一并采取了相关措施。李楠、汽车、其为宁波中山东路证券营业部和工作人员，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。

对其责令改正，

据了解，金融、柳梦婷被采取监管谈话措施。宁波证监局对该营业部和工作人员徐奕文，日化、浙江证监局就发布过公告，在销售私募证券投资基金过程中，房产、对分管投行业务高管的副总程景东、

早在1月 10 日，

不知道浙商证券对今年发生的这几起行政处罚有何看法。并被记入证券期货市场诚信档案。首次收到监管部门的处罚。相关业务负责人朱丽洁、运营商财经网在梳理时发现，证券、反映出营业部存在合规管理不到位的问题，该营业部工作人员，

（责任编辑：赵鑫雨）

据悉，食品、

时隔两个月，

运营商财经网 实习生付桢/文

近日，保荐工作报告未完整披露质控内核关注问题等情况。中国证监会官网上显示，浙商证券也被责令增加内部合规检查次数措施，