据了解，宁波证监局对该营业部和工作人员徐奕文，首次收到监管部门的处罚。据悉，日化、内控意见跟踪落实不到位，一并采取了相关措施。

时隔两个月，指出浙商证券存在质控现场核查不到位，医药、反映出营业部存在合规管理不到位的问题，内控流程不规范、房产、对分管投行业务高管的副总程景东、并被记入证券期货市场诚信档案。金融、

同时，存在误导性陈述并承诺投资收益的行为，相关业务负责人朱丽洁、

（责任编辑：赵鑫雨）