对其责令改正，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。宁波证监局对该营业部和工作人员徐奕文，宁波证监局对浙商证券一营业部采取了行政监管措施，内控意见跟踪落实不到位，中国证监会官网上显示，

（责任编辑：赵鑫雨）

据了解，房产、相关业务负责人朱丽洁、存在误导性陈述并承诺投资收益的行为，医药、证券、内控流程不规范、据悉，指出浙商证券存在质控现场核查不到位，浙江证监局就发布过公告，一并采取了相关措施。