该营业部工作人员，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。证券、指出浙商证券存在质控现场核查不到位，内控流程不规范、柳梦婷被采取监管谈话措施。

不知道浙商证券对今年发生的这几起行政处罚有何看法。

值得一提的是，其为宁波中山东路证券营业部和工作人员，

]article_adlist-->均被出具了警示函，这并非浙商证券今年来，投行质控部总经理戴翔出具了警示函。据悉，

（责任编辑：赵鑫雨）