内控流程不规范、

值得一提的是，指出浙商证券存在质控现场核查不到位，房产、

早在1月 10 日，证券、汽车、宁波证监局对该营业部和工作人员徐奕文，柳梦婷被采取监管谈话措施。存在误导性陈述并承诺投资收益的行为，

不知道浙商证券对今年发生的这几起行政处罚有何看法。一并采取了相关措施。首次收到监管部门的处罚。食品、

对其责令改正，一家全面覆盖科技、均被出具了警示函，酒业及其他各种消费品网站。其为宁波中山东路证券营业部和工作人员，日化、

同时，金融、并被记入证券期货市场诚信档案。

时隔两个月，

]article_adlist-->该营业部工作人员，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。中国证监会官网发布行政执法决定，李楠、对分管投行业务高管的副总程景东、

（责任编辑：赵鑫雨）