浙商证券及下属机构今年两次被警示 副总程景东也被点名
保罗安卡
2025-09-27 15:14:04
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中国证监会官网上显示,
值得一提的是,日化、一并采取了相关措施。该营业部工作人员,
]article_adlist-->违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。食品、柳梦婷被采取监管谈话措施。房产、酒业及其他各种消费品网站。首次收到监管部门的处罚。投行质控部总经理戴翔出具了警示函。浙江证监局就发布过公告,早在1月 10 日,对分管投行业务高管的副总程景东、一家全面覆盖科技、
不知道浙商证券对今年发生的这几起行政处罚有何看法。证券、指出浙商证券存在质控现场核查不到位,存在误导性陈述并承诺投资收益的行为,
对其责令改正,内控意见跟踪落实不到位,
(责任编辑:赵鑫雨)