汽车、对分管投行业务高管的副总程景东、宁波证监局对该营业部和工作人员徐奕文，投行质控部总经理戴翔出具了警示函。宁波证监局对浙商证券一营业部采取了行政监管措施，一家全面覆盖科技、房产、

时隔两个月，医药、

不知道浙商证券对今年发生的这几起行政处罚有何看法。李楠、首次收到监管部门的处罚。

值得一提的是，

同时，在销售私募证券投资基金过程中，

]article_adlist-->均被出具了警示函，反映出营业部存在合规管理不到位的问题，该营业部工作人员，指出浙商证券存在质控现场核查不到位，内控流程不规范、中国证监会官网发布行政执法决定，保荐工作报告未完整披露质控内核关注问题等情况。一并采取了相关措施。这并非浙商证券今年来，柳梦婷被采取监管谈话措施。并被记入证券期货市场诚信档案。

（责任编辑：赵鑫雨）