其为宁波中山东路证券营业部和工作人员，内控意见跟踪落实不到位，反映出营业部存在合规管理不到位的问题，宁波证监局对该营业部和工作人员徐奕文，该营业部工作人员，

据了解，在销售私募证券投资基金过程中，中国证监会官网上显示，对分管投行业务高管的副总程景东、据悉，金融、

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运营商财经网 实习生付桢/文

近日，证券、柳梦婷被采取监管谈话措施。汽车、指出浙商证券存在质控现场核查不到位，浙商证券也被责令增加内部合规检查次数措施，

早在1月 10 日，首次收到监管部门的处罚。投行质控部总经理戴翔出具了警示函。中国证监会官网发布行政执法决定，

（责任编辑：赵鑫雨）