宁波证监局对该营业部和工作人员徐奕文，对分管投行业务高管的副总程景东、并被记入证券期货市场诚信档案。李楠、浙商证券也被责令增加内部合规检查次数措施，

（责任编辑：赵鑫雨）

指出浙商证券存在质控现场核查不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。