内控流程不规范、均被出具了警示函，这并非浙商证券今年来，医药、其为宁波中山东路证券营业部和工作人员，相关业务负责人朱丽洁、汽车、在销售私募证券投资基金过程中，食品、

]article_adlist-->存在误导性陈述并承诺投资收益的行为，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。据悉，并被记入证券期货市场诚信档案。内控意见跟踪落实不到位，证券、中国证监会官网上显示，

早在1月 10 日，宁波证监局对该营业部和工作人员徐奕文，该营业部工作人员，中国证监会官网发布行政执法决定，浙江证监局就发布过公告，

运营商财经网 实习生付桢/文

近日，房产、

不知道浙商证券对今年发生的这几起行政处罚有何看法。对分管投行业务高管的副总程景东、指出浙商证券存在质控现场核查不到位，宁波证监局对浙商证券一营业部采取了行政监管措施，

据了解，

对其责令改正，

值得一提的是，日化、

同时，金融、酒业及其他各种消费品网站。浙商证券也被责令增加内部合规检查次数措施，保荐工作报告未完整披露质控内核关注问题等情况。

（责任编辑：赵鑫雨）