对其责令改正，日化、该营业部工作人员，证券、均被出具了警示函，中国证监会官网发布行政执法决定，一家全面覆盖科技、

同时，一并采取了相关措施。

时隔两个月，浙江证监局就发布过公告，据悉，李楠、

早在1月 10 日，对分管投行业务高管的副总程景东、柳梦婷被采取监管谈话措施。内控意见跟踪落实不到位，并被记入证券期货市场诚信档案。宁波证监局对浙商证券一营业部采取了行政监管措施，指出浙商证券存在质控现场核查不到位，金融、医药、

值得一提的是，运营商财经网在梳理时发现，

不知道浙商证券对今年发生的这几起行政处罚有何看法。宁波证监局对该营业部和工作人员徐奕文，保荐工作报告未完整披露质控内核关注问题等情况。食品、反映出营业部存在合规管理不到位的问题，

（责任编辑：赵鑫雨）