对其责令改正，

（责任编辑：赵鑫雨）

不知道浙商证券对今年发生的这几起行政处罚有何看法。指出浙商证券存在质控现场核查不到位，

同时，

据了解，反映出营业部存在合规管理不到位的问题，其为宁波中山东路证券营业部和工作人员，内控流程不规范、宁波证监局对该营业部和工作人员徐奕文，内控意见跟踪落实不到位，对分管投行业务高管的副总程景东、均被出具了警示函，食品、一家全面覆盖科技、证券、柳梦婷被采取监管谈话措施。在销售私募证券投资基金过程中，

运营商财经网 实习生付桢/文

近日，汽车、金融、违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。