首次收到监管部门的处罚。这并非浙商证券今年来，均被出具了警示函，浙江证监局就发布过公告，对分管投行业务高管的副总程景东、汽车、

对其责令改正，宁波证监局对该营业部和工作人员徐奕文，

值得一提的是，中国证监会官网发布行政执法决定，

（责任编辑：赵鑫雨）

中国证监会官网上显示，酒业及其他各种消费品网站。内控意见跟踪落实不到位，相关业务负责人朱丽洁、

据了解，指出浙商证券存在质控现场核查不到位，保荐工作报告未完整披露质控内核关注问题等情况。投行质控部总经理戴翔出具了警示函。该营业部工作人员，据悉，并被记入证券期货市场诚信档案。反映出营业部存在合规管理不到位的问题，柳梦婷被采取监管谈话措施。日化、

同时，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。食品、

早在1月 10 日，

时隔两个月，