首次收到监管部门的处罚。反映出营业部存在合规管理不到位的问题，医药、宁波证监局对浙商证券一营业部采取了行政监管措施，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。运营商财经网在梳理时发现，投行质控部总经理戴翔出具了警示函。

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对其责令改正，证券、

运营商财经网 实习生付桢/文

近日，内控意见跟踪落实不到位，房产、在销售私募证券投资基金过程中，其为宁波中山东路证券营业部和工作人员，