]article_adlist-->该营业部工作人员，对分管投行业务高管的副总程景东、投行质控部总经理戴翔出具了警示函。首次收到监管部门的处罚。医药、宁波证监局对浙商证券一营业部采取了行政监管措施，指出浙商证券存在质控现场核查不到位，据悉，中国证监会官网上显示，内控流程不规范、其为宁波中山东路证券营业部和工作人员，存在误导性陈述并承诺投资收益的行为，

（责任编辑：赵鑫雨）