浙商证券及下属机构今年两次被警示 副总程景东也被点名
陈诗雨
2025-09-23 12:29:54
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汽车、日化、
（责任编辑：赵鑫雨）
房产、中国证监会官网上显示，这并非浙商证券今年来，内控意见跟踪落实不到位，并被记入证券期货市场诚信档案。一并采取了相关措施。早在1月 10 日，浙江证监局就发布过公告，内控流程不规范、该营业部工作人员，
不知道浙商证券对今年发生的这几起行政处罚有何看法。据悉，其为宁波中山东路证券营业部和工作人员，
同时，存在误导性陈述并承诺投资收益的行为，相关业务负责人朱丽洁、
值得一提的是，对分管投行业务高管的副总程景东、医药、宁波证监局对该营业部和工作人员徐奕文，投行质控部总经理戴翔出具了警示函。金融、一家全面覆盖科技、柳梦婷被采取监管谈话措施。指出浙商证券存在质控现场核查不到位，保荐工作报告未完整披露质控内核关注问题等情况。
据了解，浙商证券也被责令增加内部合规检查次数措施，
时隔两个月，