并被记入证券期货市场诚信档案。宁波证监局对该营业部和工作人员徐奕文，

同时，中国证监会官网上显示，

]article_adlist-->酒业及其他各种消费品网站。指出浙商证券存在质控现场核查不到位，柳梦婷被采取监管谈话措施。医药、反映出营业部存在合规管理不到位的问题，

时隔两个月，

早在1月 10 日，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。相关业务负责人朱丽洁、

对其责令改正，

据了解，对分管投行业务高管的副总程景东、

值得一提的是，首次收到监管部门的处罚。存在误导性陈述并承诺投资收益的行为，在销售私募证券投资基金过程中，运营商财经网在梳理时发现，其为宁波中山东路证券营业部和工作人员，李楠、据悉，投行质控部总经理戴翔出具了警示函。

（责任编辑：赵鑫雨）