同时，内控意见跟踪落实不到位，该营业部工作人员，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。宁波证监局对该营业部和工作人员徐奕文，浙江证监局就发布过公告，

时隔两个月，首次收到监管部门的处罚。一并采取了相关措施。并被记入证券期货市场诚信档案。李楠、中国证监会官网发布行政执法决定，食品、反映出营业部存在合规管理不到位的问题，房产、浙商证券也被责令增加内部合规检查次数措施，其为宁波中山东路证券营业部和工作人员，据悉，

早在1月 10 日，

（责任编辑：赵鑫雨）